原标题：证券投资顾问业务题库答案及真题精选！

证券投资顾问业务题库答案及真题精选！

证券投资顾问业务题库答案及真题精选题目一：

一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）

①证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，户可以用（）方式提出解除协议。[2019年12月真题]

A.口头

B.书面

C.口头或书面

D.口头和书面

【答案】B

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

②证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（）。[2019年12月真题]

A.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点

B.证券研究报告的发布人、发布日期

C.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点

D.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点

【答案】B

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十八条，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

固对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。[2019年7月真题]

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.地方金融办公室

【答案】A

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。

④2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。[2019年7月真题]

A.投资顾问B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.财务顾问

【答案】C

【解析】中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，进一步规范了证券投资咨询业务。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。[2019年3月真题]

A.公平公正

B.诚实信用

C.公开透明

D.独立尽职

【答案】B

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

8根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。[2018年12月真题

A.10

B.1

C.3

D.5

【答案】D

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

证券投资顾问业务题库答案及真题精选

证券投资顾问业务题库答案及真题精选题目二：

9证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以（）形式予以记录留存。[2018年10月真题]

A.电子文件

B.书面和电子文件

C.书面

D.书面或电子文件

【答案】D

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

10依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。[2018年10月真题]

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

【答案】C

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条的规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有（）业务资格的证券公司或者投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。[2018年9月真题]

A.证券经纪

B.证券承销

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券投资咨询

【答案】D

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。

12下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。[2018年5月真题]

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

【答案】B

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

证券投资顾问业务题库答案及真题精选

证券投资顾问业务题库答案及真题精选题目三：

13证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，（）泄露该客户的投资决策计划信息。[2018年5月真题]

A.可以向公司的其他投资顾问

B.可以向公司的其他客户

C.不得向他人

D.在客户不知情的情况下可以向他人

【答案】C

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十条，证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

14证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。[2018年5月真题]

A.10

B.5

C.1

D.3

【答案】D

【解析】证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为（）业务。[2018年5月真题]

A.财务顾问

B.投资银行

C.企业融资

D投资顾问

【答案】D

【解析】证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

16（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。[2018年3月真题]

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司或证券投资咨询机构

D.证券投资顾问

【答案】C

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

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